財經新聞網消息：
國務院總理李強近日簽署國務院令，公布《私募股權投資基金監督管理條例》（以下簡稱《條例》），自9月1日起施行。 2023 年。
《條例》共七章六十二條，??重點從明確適用范圍、明確私募基金管理人和受托人的義務和要求、規范募集投資操作、作出特別規定和規定等五個方面用于風險投資基金。 強化監督管理和法律責任。
司法部、證監會負責人表示，《條例》的出臺有利于進一步完善私募基金法律體系，促進私募基金行業健康發展，堅持強化風險源管控，劃定監管底線，全程推動私募基金規范運作。 對創業投資基金實行分類監管，設立創業投資基金專章。 下一步，證監會將逐步完善私募基金募集、投資運營、信息披露等相關制度，根據業務類型、管理資產規模、持續合規、風險控制、以及私募股權基金管理人服務投資者的能力。 一、完善規則體系。
方面一：五方面內容，9月1日實施
《條例》共七章六十二條，??重點關注五個方面：
一是明確適用范圍。 契約式、公司式、合伙制等不同組織形式的私募股權投資基金均納入適用范圍，并規定以非公開方式募集資金、設立投資基金或依法設立公司、合伙企業投資活動的目的應當由私募股權基金進行。 管理人或普通合伙人為投資者的利益管理和開展投資活動，適用本規定。
二是明確私募基金管理人和托管人的義務。 明確私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等相關主體不得入職的情形，明確從業人員應當按照規定接受合規和專業培訓。 規定私募基金管理人應當依法向國務院證券監督管理機構委托的機構辦理登記手續，并明確注銷登記的情況。 列出私募基金管理人股東、實際控制人、合伙人的禁止行為，明確私募基金管理人應繼續滿足的要求。 明確私募基金管理人、私募基金托管人的職責。
三是規范募集投資運作。 私募股權投資基金應當向合格投資者募集或者轉讓，單只私募股權投資基金的投資者數量累計不得超過法律規定的數量。 私募基金管理人應根據投資者的風險識別能力和風險承受能力，匹配不同風險等級的私募投資基金產品。 加強民間投資基金募集后的監管和監控。 明確私募股權投資基金的財產投資范圍和不能經營的業務，規定私募股權投資基金的投資水平。 規范私募基金管理人及其從業人員的行為。
四是對創業投資基金作出特別規定。 國家對創業投資基金給予政策支持，鼓勵和引導其投資成長型創新型企業。 加強監管政策與發展政策的協調配合，明確創業投資基金應符合的條件，對創業投資基金實行區別于其他私募股權投資基金的差異化監管和自律管理。
五是強化監督管理和法律責任。 規定私募投資基金業務活動的監督管理應當貫徹執行黨和國家的方針政策和決策部署。 明確國務院證券監督管理機構的監管職責和監管措施。 規定國務院證券監督管理機構會同國務院有關部門和省級人民政府建立私募股權投資基金監督管理信息共享、統計數據報送、風險處置協調機制。 此外，還明確了違反本規定的法律責任。
看點二：劃定監管底線，加強事中事后監管
《條例》制定過程中，主要把握了兩個總體思路：
一是統籌發展與安全。 堅決貫徹落實黨中央、國務院關于防范化解重大風險、維護金融安全的決策部署，抓住行業重點主體和關鍵環節，加強風險源管控，同時充分發揮私募股權投資行業服務實體經濟、支持科技創新的作用。 。
二是規范監管與尊重市場規律相結合。 尊重私募基金行業相關主體的經營規則，著力劃定監管底線，強化事中事后監管，對私募基金管理人及重大事項變更實行登記管理，對不同類別實行差別化管理。各類私募股權基金，特別是創業投資基金的監管。
看點三：私募基金管理規模達21萬億元
截至2023年5月，在中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）注冊的私募基金管理人將達到2.2萬家，管理基金15.3萬只，基金規模約21萬億元。 私募股權基金在服務實體經濟、支持創業創新、提高直接融資比重、服務居民財富管理等方面發揮了重要積極作用。
同時，截至2023年一季度，私募股權基金（含創投基金）已累計投資近20萬家境內未上市及未上市企業股權、新三板企業股權及再融資項目，形成股權資本實體經濟突破11.6萬億元。 注冊制改革以來，近90%的科創板上市公司、60%的創業板上市公司、90%以上的北交所上市公司上市前獲得私募基金支持。
私募股權基金投資呈現典型的初創期、中小規模、高科技特征，積極支持計算機、半導體、醫學生物等重點科技創新領域和國家戰略。 截至2023年一季度，私募基金已向上述企業投資近5萬億元。
看點四：三方面推動行業健康發展
中國證監會、司法部負責人表示，《條例》的出臺有利于進一步完善私募基金法律體系，促進私募基金行業健康發展。
一、《條例》在總則中明確提出，鼓勵私募股權行業“發揮服務實體經濟、促進科技創新的作用”，凝聚各方共識，共同優化發展環境對于私募股權行業。
二是設立創業投資基金專章，明確創業投資基金內涵，實行差異化監管和自律管理，鼓勵“早投資、小技術投資”。
三是明確政策支持。 對于基金中的基金、創業投資基金、政府管理基金等有合理業務發展需求的私募基金，《條例》在現有規則的基礎上免除了一層嵌套限制，并明確“符合國務院證券監督管理機構的要求?！?規定“主要基金財產投資于其他私募基金的私募基金不納入投資級別”，支持行業發揮積極作用，培育長期機構投資者。
亮點五：劃定監管底線，全程推動私募基金規范運作
為推動私募基金行業規范發展，《條例》堅持加強風險源管控，劃定監管底線，全流程推動私募基金規范運作。
司法部、證監會有關負責人表示：
一是突出重點主體監管要求。 加強對私募基金管理人的監管，明確法定職責和禁止行為，強化對高級管理人員的職業要求，并按規定接受合規和專業培訓； 明確私募基金管理人需向基金業協會申請登記，并確保其符合持續經營管理要求，并具備相應的從事私募基金管理的能力。 私募基金托管人應當依法履行職責。
二是全面規范募集和備案要求。 堅守“非公開”和“合格投資者”募集資金經營活動底線，實施穿透式監管，強化投資者適當性管理。 明確私募基金募集完成后應向基金業協會備案。
三是規范投資經營活動。 明確私募基金房地產投資范圍和負面清單，同時為私募基金產品有序創新預留空間。 建立專業化管理和關聯交易管理制度安排，保護投資者合法權益。 建立健全私募基金監管機制，強化全流程監管。
四是明確市場化退出機制。 為構建“有序進入、有序退出”的行業生態，私募基金管理人遇到相關情況的，規定基金業協會應當及時注銷登記并予以公告； 人員，提前修改或終止基金合同，并組織基金清算。
五是豐富事中事后監測手段，加大對違法違規行為的處罰力度。 為確保監管機構有效履行職責，《規定》明確證監會可以對涉案材料采取現場檢查、調查取證、賬務查詢、審查、復制、封存等措施。 ; 運營、人員更換、強制審計和接管措施。 同時，按照《證券投資基金法》，加大對逃避登記備案義務、挪用基金財產、內幕交易等嚴重違法違規行為的處罰和打擊力度。
第六方面：研究出臺支持創業投資基金發展的具體措施
為支持和鼓勵創業投資基金發展，《條例》做出了差異化安排，設立了創業投資基金專章。 明確創業投資基金在投資范圍、投資期限、合約策略等方面應符合的條件，加強創業投資基金監管政策與發展政策的協調。
《條例》從登記備案、募集資金、投資運作、風險監控、現場檢查等方面對創業投資基金實施差異化監管和自律管理。 在投資退出等方面提供便利。 司法部、證監會負責人表示，下一步，有關部門將進一步研究出臺支持創業投資基金發展的具體政策措施。
方面七：完善私募基金募集、投資運營等相關制度
證監會負責人表示，《條例》中的主要監管原則和要求已在近年出臺的監管規則中得到體現，得到了業界的認可和預期，合規和風險控制水平得到了提升。穩步提升，行業生態持續優化。 《條例》的發布，不僅標志著私募基金監管基礎法律制度的完善，也標志著推動行業高質量發展邁入新階段，對于行業來說具有里程碑意義。 為貫徹落實《條例》，證監會將重點做好三方面工作。
一是完善部門規章、規范性文件和自律規則。 根據《條例》，修訂《私募股權投資基金監督管理暫行辦法》，進一步細化相關要求，逐步完善私募股權基金募集、投資運營、信息披露等相關制度。 對合規性、風險控制、服務投資者能力等實施差異化監管，完善規則體系。 同時，指導基金業協會按照《條例》和中國證監會行政監管規則，做好登記備案、合同指導、信息報送等自律監管規則。
二是全面宣傳、解釋和貫徹《條例》，開展對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構和從業人員的培訓工作，引導各方準確、充分學習、理解《規定》。準確把握《條例》內容，準確把握要點，提高規范運作水平。
三是進一步推動和優化私募基金行業發展環境，暢通“募”、“投”、“管”、“退”環節，推動私募基金高質量發展產業邁上新臺階。
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